科研經(jīng)費(fèi)，各國(guó)如何監(jiān)管？
美國(guó)
監(jiān)管機(jī)制未能完全堵死漏洞
弄虛作假，將面臨巨額罰款
去年1月，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局以造假申請(qǐng)研究經(jīng)費(fèi)的罪名起訴西北大學(xué)前癌癥研究教授查爾斯·貝內(nèi)特，指控其曾在2003年至2010年間，用從聯(lián)邦政府申請(qǐng)到的癌癥研究經(jīng)費(fèi)來支付自己、家人和朋友的旅行費(fèi)用，還聘請(qǐng)“不合格”的朋友和親戚擔(dān)任研究顧問。最近，貝內(nèi)特同意向聯(lián)邦地區(qū)法院繳納47.5萬美元的個(gè)人罰款來達(dá)成和解，而西北大學(xué)則向聯(lián)邦政府賠償了293萬美元。
美國(guó)是世界公認(rèn)的科技強(qiáng)國(guó)，其科研能力和創(chuàng)新能力首屈一指，充裕的科研經(jīng)費(fèi)成為美國(guó)科技發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。官方數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)聯(lián)邦政府2015財(cái)年的支出總預(yù)算約為3.9萬億美元，其中科學(xué)研發(fā)預(yù)算為1394億美元，遙遙領(lǐng)先于世界大多數(shù)國(guó)家。
美國(guó)政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)通過競(jìng)爭(zhēng)方式擇優(yōu)支持科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放對(duì)象。科研人員一方面需要向有關(guān)部門提交嚴(yán)格、具有說服力的申請(qǐng)報(bào)告，另一方面還要經(jīng)過同行評(píng)議，并接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。同行評(píng)議的好處是，不管申請(qǐng)者是諾貝爾獎(jiǎng)得主還是助理教授，只要課題令人信服就可得到經(jīng)費(fèi)，而研究水平與成果到底什么樣，評(píng)議小組成員也都十分清楚，這樣就保證資金流向最有創(chuàng)造力或社會(huì)最需要的課題。嚴(yán)格的同行評(píng)議和社會(huì)監(jiān)督，最大限度地減少了造假或質(zhì)量較次的科研項(xiàng)目蒙混過關(guān)。
在科研經(jīng)費(fèi)使用上，美國(guó)設(shè)計(jì)了相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制。美國(guó)聯(lián)邦法律嚴(yán)格規(guī)定科研經(jīng)費(fèi)的使用規(guī)則，美國(guó)白宮行政管理與預(yù)算辦公室通過兩個(gè)重要的政策文件，即第A—11號(hào)和第A—21號(hào)通告，對(duì)聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)使用提供指導(dǎo)。第A—11號(hào)通告提供總體經(jīng)費(fèi)管理指南，第A—21號(hào)通告提供研究直接花費(fèi)和器材、管理花費(fèi)的支出指南，對(duì)專利申請(qǐng)、會(huì)議、人力、器材維護(hù)、利息、發(fā)表和印刷、保險(xiǎn)、住宿、貨物等與科研相關(guān)的方方面面支出進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。管理費(fèi)、工資、福利以及其他各種費(fèi)用都要求在經(jīng)費(fèi)預(yù)算中說得清清楚楚，每年各種實(shí)際支出允許有上下浮動(dòng)，但浮動(dòng)范圍不得超過15%。另外，聯(lián)邦政府還通過多種審計(jì)方式來監(jiān)控各高校和研究機(jī)構(gòu)對(duì)規(guī)定的遵循情況。
不過，完善的制度設(shè)計(jì)仍未能完全避免管理中出現(xiàn)的不足與漏洞。2011年，哥倫比亞大學(xué)被檢舉故意提交錯(cuò)誤的艾滋病研究項(xiàng)目人員名單和項(xiàng)目進(jìn)展信息，撥出經(jīng)費(fèi)花在與項(xiàng)目無關(guān)的事務(wù)上。哥倫比亞大學(xué)承認(rèn)錯(cuò)誤。日前，曼哈頓地區(qū)法院根據(jù)《聯(lián)邦虛假申報(bào)法案》對(duì)哥倫比亞大學(xué)進(jìn)行處罰，要求其向政府賠償900多萬美元。
此外，美國(guó)一些機(jī)構(gòu)還出現(xiàn)將經(jīng)費(fèi)大肆揮霍在古怪項(xiàng)目上的情況。最近，擁有300億美元研究經(jīng)費(fèi)的美國(guó)國(guó)家健康研究所指責(zé)聯(lián)邦政府削減其財(cái)政預(yù)算，導(dǎo)致其沒能及時(shí)開發(fā)出埃博拉病毒疫苗。然而，有媒體回顧了該所近10年的經(jīng)費(fèi)記錄，發(fā)現(xiàn)很多寶貴的經(jīng)費(fèi)花在了一些聽起來并不重要的研究上，比如，花費(fèi)240萬美元用日本折紙開發(fā)出了折紙避孕套，花費(fèi)93萬美元研究雄性果蠅是否更喜歡追求年輕的雌性果蠅，甚至花費(fèi)10萬美元發(fā)現(xiàn)了絕大多數(shù)黑猩猩是右撇子等。
英國(guó)
課題經(jīng)費(fèi)結(jié)余個(gè)人不能提成
公立項(xiàng)目，要接受媒體監(jiān)督
英格蘭撥款委員會(huì)出臺(tái)的最新報(bào)告認(rèn)為，英國(guó)的科研撥款是世界上最有效率的，其以占世界1%的人口和3%的科研經(jīng)費(fèi)，發(fā)表了占世界7.9%的學(xué)術(shù)論文，引用率為11.8%。
自1919年以來，英國(guó)為研究項(xiàng)目提供資金均遵循霍爾丹原則，即由政府決定從稅收中拿出多少錢來作為科研資金，但錢的使用由科學(xué)家自行決定，項(xiàng)目能否獲得撥款需通過同行評(píng)審的競(jìng)爭(zhēng)方式?jīng)Q定;英國(guó)研究委員會(huì)指導(dǎo)下的七大委員會(huì)和高校基金委員會(huì)根據(jù)評(píng)估，分別對(duì)各種專業(yè)領(lǐng)域課題、科研基礎(chǔ)設(shè)施及校方重點(diǎn)課題進(jìn)行資助。研究委員會(huì)下設(shè)的七大委員會(huì)根據(jù)各自學(xué)科特點(diǎn)，對(duì)科研項(xiàng)目的全部經(jīng)濟(jì)成本和成果評(píng)估作出不同的詳細(xì)規(guī)定，因此可以對(duì)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)者和使用者有精準(zhǔn)的指導(dǎo)，減少了因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)模糊產(chǎn)生的誤解和濫用。
英國(guó)科研實(shí)行“項(xiàng)目制”，從事科研項(xiàng)目的人自行管理經(jīng)費(fèi)，但項(xiàng)目支出必須符合項(xiàng)目委托方的規(guī)定和財(cái)務(wù)管理章程。譬如，差旅費(fèi)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷，課題經(jīng)費(fèi)結(jié)余上繳研究機(jī)構(gòu)，個(gè)人不得提成或截留等。公立科研項(xiàng)目還有義務(wù)接受媒體監(jiān)督，向媒體公布項(xiàng)目進(jìn)展情況。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)只能用于項(xiàng)目運(yùn)作，不得挪用，一旦違規(guī)將受到嚴(yán)厲懲罰。 2010年9月，英國(guó)一家公司的董事因挪用一筆17.45萬英鎊(1英鎊約合9.7元人民幣)的歐盟科研經(jīng)費(fèi)而獲刑18個(gè)月，在被供出其他8項(xiàng)欺詐行為后，刑期延長(zhǎng)兩年半。
德國(guó)
加強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)估避免貪污浪費(fèi)
經(jīng)費(fèi)越多，所需說明越詳細(xì)
德國(guó)馬克斯—普朗克協(xié)會(huì)是享譽(yù)世界的科學(xué)、學(xué)術(shù)、技術(shù)研究機(jī)構(gòu)。在這樣一所科學(xué)殿堂里，科研經(jīng)費(fèi)貪污依然存在。據(jù)德國(guó)《明鏡》周刊報(bào)道，該協(xié)會(huì)外天體研究所半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室的物理教授涉嫌將數(shù)百萬歐元的科研經(jīng)費(fèi)通過親屬公司納入自己腰包。
協(xié)會(huì)內(nèi)部文件顯示，位于慕尼黑的馬普外天體研究所曾將700萬歐元的訂單交給一家名為PNSensor的公司，該公司無需為此提供任何單據(jù)。訂單金額由研究所確定后，公司即收到相應(yīng)款項(xiàng)。然而，調(diào)查顯示，該公司的大股東是該半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室前負(fù)責(zé)人洛塔爾·史特呂德爾的配偶，史特呂德爾本人也持有該公司股份。
此外，PNSensor公司負(fù)責(zé)為半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室生產(chǎn)項(xiàng)目試驗(yàn)用硅芯片，如果生產(chǎn)出的芯片超過實(shí)驗(yàn)所需，公司可將產(chǎn)品在市場(chǎng)上銷售。然而證據(jù)表明，該公司在生產(chǎn)前就已和買家簽訂了銷售合約，很顯然，PNSensor公司賣的不只是剩余的芯片產(chǎn)品，但生產(chǎn)成本則由公共科研經(jīng)費(fèi)承擔(dān)。
這樣的科研經(jīng)費(fèi)貪污在德國(guó)不是個(gè)案。德國(guó)國(guó)家檢察院此前曾對(duì)全德100名教授的貪腐狀況發(fā)起調(diào)查，認(rèn)為他們有通過偽造學(xué)術(shù)成果等方式騙取科研經(jīng)費(fèi)的嫌疑。因此德國(guó)專家建議，在科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放上，應(yīng)采取更好的項(xiàng)目評(píng)估措施。
對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)和科研項(xiàng)目的評(píng)估，德國(guó)有一套較為嚴(yán)格的體系。除了大學(xué)本身的科研經(jīng)費(fèi)外，學(xué)者和科學(xué)家還可向第三方機(jī)構(gòu)申請(qǐng)科研經(jīng)費(fèi)，其中德國(guó)科研協(xié)會(huì)是重要的一家。要向該協(xié)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)，科研人員需要遞交約20頁的申請(qǐng)材料闡述自己的項(xiàng)目，其中最關(guān)鍵的是要介紹該領(lǐng)域的科研現(xiàn)狀，表明自己知道前人已做了哪些工作，自己不會(huì)做重復(fù)研究;需說明自己已有哪些研究，要做哪些新研究，并表明自己有能力完成項(xiàng)目。
申請(qǐng)材料還需包含對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的預(yù)算。經(jīng)費(fèi)額度越高，所需要的說明也越詳細(xì)。參加學(xué)術(shù)會(huì)議的差旅費(fèi)可以列在預(yù)算之內(nèi)，但需參照統(tǒng)一的聯(lián)邦旅費(fèi)法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。如果申請(qǐng)人要打車去火車站，就得在預(yù)算中說明為什么不能乘坐公交車。
申請(qǐng)上交后，科研協(xié)會(huì)會(huì)請(qǐng)相關(guān)專家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估鑒定。評(píng)估意見最后還需通過一個(gè)專業(yè)委員會(huì)討論審核，通過的項(xiàng)目才可以獲得科研經(jīng)費(fèi)。
但這也不意味著科研人員可以高枕無憂了?？蒲薪?jīng)費(fèi)每?jī)赡臧l(fā)放一次，如果項(xiàng)目時(shí)間長(zhǎng)于兩年，申請(qǐng)者需提交中期進(jìn)度報(bào)告，再次申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目結(jié)束后，科研協(xié)會(huì)還會(huì)對(duì)項(xiàng)目做一次最后評(píng)估。如果存在列出的科研目標(biāo)未完成狀況，科研協(xié)會(huì)會(huì)要求科研人員接著完成，否則不予結(jié)項(xiàng)。
韓國(guó)
缺乏實(shí)質(zhì)監(jiān)督加重資金濫用
鼓勵(lì)舉報(bào)， 獎(jiǎng)金最高10億韓元
在深受儒家文化影響的韓國(guó)，大學(xué)教授作為高級(jí)知識(shí)分子的代表，享有極崇高的地位。然而侵吞科研經(jīng)費(fèi)的丑聞卻令一些教授聲名掃地。2014年11月25日，韓國(guó)全州地方檢察廳向法院申請(qǐng)，要求逮捕一名涉嫌虛設(shè)項(xiàng)目騙取科研經(jīng)費(fèi)的某國(guó)立大學(xué)教授洪某。
檢方介紹稱，2008年至2013年間，該教授承接了國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目，在項(xiàng)目推進(jìn)期間，他涉嫌以學(xué)生充當(dāng)研究人員，騙領(lǐng)研究人員工資，同時(shí)涉嫌挪用資金，涉案金額高達(dá)13億韓元(1韓元約合0.006元人民幣)。
近年來，韓國(guó)大學(xué)和醫(yī)院等研究機(jī)構(gòu)中濫用侵吞科研經(jīng)費(fèi)的案件層出不窮。韓國(guó)教育部和未來科學(xué)創(chuàng)造部最近調(diào)查了國(guó)策研究計(jì)劃課題執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)過去4年里相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)已撥付1933億韓元，但有1243名教授未推進(jìn)研究，而返還的經(jīng)費(fèi)僅有1.5%。韓國(guó)《國(guó)民日?qǐng)?bào)》評(píng)論認(rèn)為，科研經(jīng)費(fèi)之所以出現(xiàn)濫用，是由于在提出課題、接受任務(wù)和提交結(jié)果報(bào)告過程中不存在任何實(shí)際性監(jiān)管。即使教授出現(xiàn)問題，所受處分不過是剝奪1至3年的科研資格。該報(bào)認(rèn)為，政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)過程監(jiān)管，對(duì)不向前推進(jìn)的科研課題應(yīng)全額收回其科研經(jīng)費(fèi)，同時(shí)嚴(yán)格限制有不良記錄的教授再次參與課題。
韓國(guó)產(chǎn)業(yè)通商資源部為此專門做出《防止產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金濫用對(duì)策》。對(duì)于提供相關(guān)線索的舉報(bào)人，獎(jiǎng)金從現(xiàn)在的最高1億韓元提升到10億元，同時(shí)要求資金所在銀行和國(guó)稅廳聯(lián)網(wǎng)，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行系統(tǒng)性實(shí)時(shí)監(jiān)控，系統(tǒng)和信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的企業(yè)信息庫連接，對(duì)一些經(jīng)費(fèi)使用特別集中的情況進(jìn)行預(yù)警。同時(shí)資金不再直接撥付給使用機(jī)構(gòu)?？蒲袡C(jī)構(gòu)如果需要特定設(shè)備，相關(guān)費(fèi)用清單會(huì)直接傳給政府相關(guān)部門進(jìn)行審核，經(jīng)批準(zhǔn)后通過政府來支付購買。
