白春禮：科研院所改革，路在何方

　　實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，最緊迫的是要破除體制機制障礙。習近平總書記在中央財經領導小組第七次會議上強調，要按照遵循規(guī)律、強化激勵、合理分工、分類改革要求，繼續(xù)深化科研院所改革。近期，習近平總書記對《中國科學院“率先行動”計劃暨全面深化改革綱要》作出重要批示，要求中國科學院精心設計和大力推進改革，讓機構、人才、裝置、資金、項目充分活躍起來，形成推進科技創(chuàng)新發(fā)展的強大合力。我們要認真貫徹落實習近平總書記重要講話和重要批示精神，把建設中國特色現(xiàn)代科研院所治理體系作為深化科技體制改革的關鍵一步，作為貫徹落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手。

 

　　一、深刻認識建設中國特色現(xiàn)代科研院所治理體系的重要性和緊迫性

 

　　建設現(xiàn)代科研院所治理體系，是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。我國經濟社會發(fā)展正處在轉型升級的關鍵時期，“新四化”同步、并聯(lián)、疊加發(fā)展，與此同時，新一輪世界科技革命和產業(yè)變革正在形成歷史性交匯，搶占未來制高點的國際競爭日趨激烈，創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭在綜合國力競爭中的地位日益重要。黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略?？萍紕?chuàng)新是全面創(chuàng)新的核心。我們必須努力實現(xiàn)科技趕超跨越，在重要科技領域成為領跑者，在新興前沿交叉領域成為開拓者，把科技實力真正轉化為社會生產力和綜合國力競爭優(yōu)勢。為此，不僅要在科技布局、隊伍建設、資源投入等方面加大力度，還要在科研院所治理體系上，做出與之相適應的體制機制設計和制度安排，以體制機制創(chuàng)新突破利益藩籬，激發(fā)創(chuàng)新活力，為經濟社會發(fā)展、保障和改善民生、保障國防安全提供有力科技支撐。

 

　　建設現(xiàn)代科研院所治理體系，是深化科技體制改革的必然要求?？蒲性核母镆恢笔俏覈萍俭w制改革的重要內容。20世紀80年代開啟的科技體制改革，對科研院所實行“穩(wěn)住一頭、放開一片”，推動了科技與經濟結合，為經濟發(fā)展注入了強勁動力。90年代進行的第二輪科技體制改革，推動部分應用類科研院所轉制為企業(yè)，促進了國家創(chuàng)新體系建設。在當前新一輪科技體制改革中，宏觀層面創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設計、科技資源配置、科技計劃組織方式等改革正在逐步展開，微觀層面的科研項目、經費管理和科技評估等改革也在有序推進。但在中觀層面上，科研院所科研組織模式、資源配置方式、科技評價等方面的治理結構和體制機制，依然沒有根本性改變，制約了創(chuàng)新活力和能力提升。如果不從根本上突破這些體制機制上的瓶頸，改革就難以深化，發(fā)展就邁不開步伐。從這個意義上說，建立現(xiàn)代科研院所治理體系，已成為當前深化科技體制改革的關鍵一步。

 

　　建設現(xiàn)代科研院所治理體系，是科研院所提升自主創(chuàng)新能力、實現(xiàn)跨越發(fā)展的必然要求。當前，我國科技創(chuàng)新能力正處于從量的增長向質的提升轉變的關鍵時期，一些科研院所正在從跟蹤、同行向競走、領跑的方向轉變。但也要清醒地看到，有些科研院所職能定位不清、主業(yè)不明，不同程度存在“大而全”、“小而全”和低水平重復、同質化競爭、碎片式擴張等現(xiàn)象，導致基礎研究急功近利、技術研發(fā)自娛自樂等問題，不利于組織承擔重大科技任務、攻克解決重大科技難題，不利于出創(chuàng)新成果、出創(chuàng)新人才、出創(chuàng)新思想。因此，在深化科研院所改革中，必須系統(tǒng)設計，統(tǒng)籌推進，建立新的治理系統(tǒng)，實現(xiàn)由自上而下的“管理”模式向開放協(xié)同的“治理”模式轉變，保障科研院所進一步明確分類定位和目標使命，找準聚焦主攻方向，提高整體創(chuàng)新效能。

 

　　二、準確把握中國特色現(xiàn)代科研院所治理體系的科學內涵

 

　　建設中國特色現(xiàn)代科研院所治理體系，必須從我國國家創(chuàng)新體系和科研院所的實際出發(fā)，充分利用已有科技基礎和特色優(yōu)勢，遵循科技創(chuàng)新活動規(guī)律，準確把握現(xiàn)代科研院所治理體系的核心內涵，做好頂層設計和系統(tǒng)謀劃。

 

　　在治理理念上，要強調服務國家、造福人民?？茖W無國界，科學家有祖國。各類科研院所在治理體系上，都應當確保創(chuàng)新科技、服務國家、造福人民的價值理念得到深入和強化，確保社會主義核心價值觀在各項管理和科研活動中得到貫徹和落實，成為科研院所的價值導向和廣大科研人員的自覺行動。但不同類型科研院所的具體價值體現(xiàn)是不同的，有的致力于面向世界科技前沿趕超先進水平，有的致力于面向國家重大需求解決重大問題，有的致力于面向國民經濟主戰(zhàn)場提供支撐服務，往往有所側重，有所取舍。作為國家科研機構，更要以服務國家、造福人民為己任，發(fā)揮好國家戰(zhàn)略科技力量的作用，在事關國家發(fā)展和保障改善民生的基礎性、戰(zhàn)略性和關鍵性重大科技問題上，提供創(chuàng)新驅動發(fā)展的動力源泉。

 

　　在治理方法上，要強調遵循規(guī)律、分類管理。科研院所是創(chuàng)新價值鏈中的重要一環(huán)，不同科研院所在基礎研究、應用研究、社會公益創(chuàng)新等方面往往各有側重。這些不同類型的科研活動各有其自身的規(guī)律和特點，對科研院所的治理體系也必然提出不同要求。目前我國科研院所由于定位不夠清晰，科研管理上往往存在趨同化甚至“一刀切”現(xiàn)象，缺乏科學性、針對性和有效性。因此，必須明確不同類型科研院所的核心使命和任務，尊重不同性質科技創(chuàng)新活動的特點和規(guī)律，對科研院所進行分類定位，實行區(qū)別化的組織管理、資源配置、科技評價、用人制度等。對基礎研究為主的科研院所，應以學術水平和重大原創(chuàng)成果為主要目標，以國際同行評價為主要評價方式，保持適當比例的擇優(yōu)穩(wěn)定支持。對應用研究為主的科研院所，則以解決重大科技問題和滿足市場需求為主要目標，以用戶、專家和市場評價為主要評價方式，以國家重大任務和市場為資源配置的主要方式。其他不同類型的科研院所，也應建立與其科研活動規(guī)律相適應的管理和運行機制。當然，這種分類管理模式不是一成不變的，而要根據(jù)科技發(fā)展及科研院所的目標定位和主要任務動態(tài)調整、不斷優(yōu)化。

 

　　在治理結構上，要強調開放協(xié)同、多元參與。隨著經濟社會需求和科學研究對象越來越復雜，不同創(chuàng)新主體的有效協(xié)同與合作成為必然要求。近年來，我國科技、教育和產業(yè)界采取了多種方式推進協(xié)同創(chuàng)新，但由于缺乏體制機制保障，往往難以深入、成效不彰。因此，要在治理體系上構建以學科為經、以任務為緯的矩陣式創(chuàng)新組織網絡，有效發(fā)揮多學科綜合交叉和產學研協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢。對基礎前沿類科研院所，要著眼全球科學發(fā)展，更加積極地開展國際交流與合作，引進高端科技人才，提高創(chuàng)新能力和水平。對應用類科研院所，要建立健全由政產學研用等多元主體共同參與的理事會制度，確保在科研布局、資源配置和決策機制上體現(xiàn)需求牽引和目標導向，推進以解決重大關鍵問題、產出重大科技成果為目標的協(xié)同創(chuàng)新，打通從科技強到產業(yè)強、經濟強、國家強的通道。

 

　　在治理機制上，要強調明晰事權、強化激勵。在科研院所治理體系建設中，厘清政府、科研管理部門、科研院所事權是一項基礎性工作。要根據(jù)不同類型科研院所的職能定位和治理結構，明確科研院所在科研布局、創(chuàng)新活動組織、用人制度、資源配置和科技評價等方面的管理權責，實行精細化分類改革?？蒲性核魑聵I(yè)法人與內部組織之間、行政管理與學術治理之間的權責關系，充分調動各方面積極性，形成創(chuàng)新合力。同時，要堅持以人為本，強化激勵機制，建立有效集聚、合理使用、競爭擇優(yōu)、有序流動的人才發(fā)展機制，不斷提升創(chuàng)新隊伍的能力和水平，建成創(chuàng)新人才高地。要進一步解放思想，改進完善人才政策，創(chuàng)造尊重智力勞動、體現(xiàn)創(chuàng)新貢獻、有效正向激勵的良好創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，充分調動科研人員的積極性，充分激發(fā)創(chuàng)新活力。

 

　　三、以研究所分類改革為突破口，積極探索國家科研機構現(xiàn)代治理體系建設

 

　　長期以來，中科院持續(xù)推進現(xiàn)代科研院所制度建設，積極探索國家科研機構體制機制改革。近期，在《中國科學院“率先行動”計劃暨全面深化改革綱要》中，我們進一步提出以研究所分類改革為突破口，探索建設適應國家發(fā)展要求、有利于重大成果產出的現(xiàn)代科研院所治理體系，開辟體制機制改革的“政策特區(qū)”和“試驗田”，著力建設一流科研機構，引領帶動國家整體科技實力的提升和發(fā)展。

 

　　在總結歷史經驗、分析現(xiàn)實問題的基礎上，我們從國家戰(zhàn)略科技力量的使命與定位出發(fā)，按照四類科研機構對現(xiàn)有研究機構進行分類改革。一是面向國家重大需求，組建若干科研任務與國家戰(zhàn)略緊密結合、創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈有機銜接的創(chuàng)新研究院，探索政產學研開放協(xié)同、共同參與的新型治理架構。二是面向基礎科學前沿，高起點、高標準建設若干卓越創(chuàng)新中心，力爭在優(yōu)勢學科領域形成一批具有鮮明學術特色的世界級科學研究中心。三是依托一批國家重大科技基礎設施，建設若干具有國際一流水平的大科學研究中心，實現(xiàn)高效率開放共享、高水平國際合作、高質量創(chuàng)新服務。四是面向經濟社會可持續(xù)發(fā)展和行業(yè)、區(qū)域發(fā)展的獨特需求，通過持續(xù)重點支持、與地方和行業(yè)共建、科教融合等多種治理方式，做強一批特色鮮明、規(guī)模適度的特色研究所。

 

　　四類科研機構是中科院構建現(xiàn)代科研院所治理體系的基礎，是重大科技任務和創(chuàng)新活動的主要組織模式。我們根據(jù)四類科研機構的特點，從目標定位和價值導向、治理結構和組織模式、資源配置和評價方式、人才人事制度等方面，進行相對明晰的界定和區(qū)分，分別建立與分類定位相適應的管理體系，引導研究所進一步明確自身定位，培育和增強核心競爭力。但是，四類科研機構之間不是相互割裂、彼此孤立、一成不變的，而是相互銜接、動態(tài)轉換的，共同構成新時期中科院完整的組織體系和創(chuàng)新價值鏈。同時，這四類科研機構與院內外大學、科研機構、高技術企業(yè)等其他創(chuàng)新單元之間，也要構建開放合作、深度融合、協(xié)同創(chuàng)新的體制機制，從根本上清除各種有形無形的柵欄，打破各種院內院外的圍墻，為建設具有中國特色的國家科研機構現(xiàn)代治理體系探索新途徑，創(chuàng)造新經驗。

 

　　我們的目標是到2020年前，基本完成研究所分類定位、分類管理的體制機制設計，積極穩(wěn)妥開展四類科研機構建設試點;到2030年，形成相對成熟定型、動態(tài)調整優(yōu)化的中國特色現(xiàn)代科研院所治理體系，建成一批具有重要影響力、吸引力和競爭力的國際一流科研機構，在部分優(yōu)勢學科領域形成5至10個具有鮮明學術特色的世界級科學研究中心，成為我國科學技術跨越發(fā)展和創(chuàng)新型國家建設的標志性成果，為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、建設世界科技強國、實現(xiàn)中華民族偉大復興中國夢作出重要創(chuàng)新貢獻。

 

　　(作者：中國科學院院長、黨組書記)