北京市科研項目和經(jīng)費管理改革新政,將更大程度激發(fā)創(chuàng)新活力
2016-09-07
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北京市科技創(chuàng)新大會期間,印發(fā)了《北京市進一步完善財政科研項目和經(jīng)費管理的若干政策措施》,聚焦科研人員最關(guān)注、社會反響最熱烈的科研項目和經(jīng)費管理改革,突出簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù),形成5個方面28條改革舉措,將中央決策部署落實到位,同時提出了若干具有突破性的改革舉措。
小編為大家系統(tǒng)梳理了該文件,發(fā)現(xiàn)有十項措施是此次科研項目和經(jīng)費管理改革的亮點。一起來看看吧。
按照科研經(jīng)費與研究任務(wù)相匹配原則,根據(jù)科研活動實際需要編制財政科研項目預(yù)算。取消財政預(yù)算評審程序。
下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)限,直接費用中的材料費,測試化驗加工費,燃料動力費,出版、文獻、信息傳播、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費及其他支出預(yù)算如需調(diào)整,可由項目負責(zé)人根據(jù)科研活動實際需要自主安排。
下放差旅費、會議費、咨詢費管理權(quán)限??筛鶕?jù)科研活動實際需要,合理確定科研人員乘坐交通工具等級和住宿費標準,會議次數(shù)、天數(shù)、人數(shù)和會議費開支范圍、標準,以及咨詢費開支標準??蒲蓄惒盥觅M、會議費不納入行政經(jīng)費統(tǒng)計范圍,不受零增長限制。
承擔(dān)單位可自行采購科研儀器設(shè)備,自行選擇科研儀器設(shè)備評審專家。
年度剩余資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度由承擔(dān)單位繼續(xù)使用,在2年內(nèi)由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出;2年后未使用完的,按規(guī)定收回。
改進財務(wù)報銷管理方式。切實解決野外考察、心理測試等科研活動中無法取得發(fā)票或財政性票據(jù)等的報銷問題。
改進科研人員因公出國(境)管理方式。從科研經(jīng)費中列支的國際合作與交流費用不納入“三公”經(jīng)費統(tǒng)計范圍,不受零增長限制。
加大績效支出激勵力度。競爭性科研項目均要設(shè)立間接費用,核定比例統(tǒng)一調(diào)整為不超過20%。取消間接費用中績效支出比例限制。
深化科技成果轉(zhuǎn)化決策機制改革,單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下,免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。
深化科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方式改革,科技成果轉(zhuǎn)化所獲收益可按70%及以上的比例,對職務(wù)科技成果完成人和為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。
北京市進一步完善財政科研項目和經(jīng)費管理的若干政策措施
北京作為全國科技創(chuàng)新中心,創(chuàng)新資源密集、創(chuàng)新人才聚集、創(chuàng)新成果富集,在全國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進程中發(fā)揮著示范引領(lǐng)和輻射帶動作用。為深入貫徹落實全國科技創(chuàng)新大會和《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見>的通知》精神,改革創(chuàng)新科研項目和經(jīng)費管理方式,加快形成充滿活力的科技管理和運行機制,充分調(diào)動科研人員積極性、創(chuàng)造性,特制定以下政策措施。
一、簡化財政科研項目預(yù)算編制和評審程序
(一)簡化預(yù)算編制。采用前補助方式支持的科研項目,承擔(dān)單位在立項時按照科研經(jīng)費與研究任務(wù)相匹配原則,根據(jù)科研活動實際需要編制財政科研項目預(yù)算。同時,改進預(yù)算編制方法,在編制預(yù)算時,只需編制一級費用科目,且不需提供過細的測算依據(jù)。市財政局、項目主管部門對符合條件的科研項目,可在部門預(yù)算批復(fù)前預(yù)撥科研經(jīng)費。
(二)取消財政預(yù)算評審程序。將科研項目實施方案論證和預(yù)算評審“合二為一”,由項目主管部門組織科技、財政等方面的專家,重點對目標相關(guān)性、技術(shù)創(chuàng)新性、路線可行性、政策相符性以及經(jīng)費合理性等進行論證。
二、賦予承擔(dān)單位和科研人員開展科研更大的自主權(quán)
(三)下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)限。在科研項目總預(yù)算不變的情況下,直接費用中的材料費,測試化驗加工費,燃料動力費,出版、文獻、信息傳播、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費及其他支出預(yù)算如需調(diào)整,可由項目負責(zé)人根據(jù)科研活動實際需要自主安排,由承擔(dān)單位據(jù)實核準,驗收(結(jié)題)時向項目主管部門備案。
(四)下放差旅費、會議費、咨詢費管理權(quán)限。承擔(dān)單位可根據(jù)科研活動實際需要,按照實事求是、精簡高效、厲行節(jié)約的原則,研究制定科研類差旅費、會議費、咨詢費管理辦法,合理確定科研人員乘坐交通工具等級和住宿費標準,會議次數(shù)、天數(shù)、人數(shù)和會議費開支范圍、標準,以及咨詢費開支標準??蒲蓄惒盥觅M、會議費不納入行政經(jīng)費統(tǒng)計范圍,不受零增長限制。項目主管部門要加強對科研類差旅費、會議費、咨詢費管理工作的指導(dǎo)和統(tǒng)籌。
(五)下放科研儀器設(shè)備采購管理權(quán)限。承擔(dān)單位可自行采購科研儀器設(shè)備,自行選擇科研儀器設(shè)備評審專家。承擔(dān)單位要切實做好設(shè)備采購的監(jiān)督管理,做到全程公開、透明、可追溯。對承擔(dān)單位采購進口科研儀器設(shè)備實行備案制管理。繼續(xù)落實進口科研教學(xué)用品免稅政策。
(六)改進科研經(jīng)費結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理方式。科研項目實施期間,年度剩余資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度由承擔(dān)單位繼續(xù)使用。對按要求完成任務(wù)目標并通過驗收的科研項目,結(jié)余資金按規(guī)定留歸承擔(dān)單位使用,在2年內(nèi)由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出;2年后未使用完的,按規(guī)定收回。
(七)改進財務(wù)報銷管理方式。承擔(dān)單位因科研活動實際需要,邀請國內(nèi)外專家、學(xué)者和有關(guān)人員參加由其主辦的會議,對確需負擔(dān)的城市間交通費、國際旅費,可在其會議費等費用中報銷。對難以取得住宿費發(fā)票的,承擔(dān)單位在確保真實性的前提下,據(jù)實報銷城市間交通費,并按規(guī)定標準發(fā)放伙食補助費和市內(nèi)交通費。承擔(dān)單位要制定符合科研實際需要的內(nèi)部報銷規(guī)定,切實解決野外考察、心理測試等科研活動中無法取得發(fā)票或財政性票據(jù)等的報銷問題。
(八)改進科研人員因公出國(境)管理方式。市政府外辦對科研人員出國(境)開展國際合作與交流實行導(dǎo)向明確的區(qū)別管理,對為完成科研項目任務(wù)目標、從科研經(jīng)費中列支費用的國際合作與交流按業(yè)務(wù)類別單獨管理。承擔(dān)單位要研究制定相應(yīng)的加強和改進科研人員出國(境)管理辦法,項目主管部門要加強指導(dǎo)和統(tǒng)籌。從科研經(jīng)費中列支的國際合作與交流費用不納入“三公”經(jīng)費統(tǒng)計范圍,不受零增長限制。
(九)加大績效支出激勵力度。競爭性科研項目均要設(shè)立間接費用,核定比例從不超過直接費用扣除設(shè)備購置費的15%、20%統(tǒng)一調(diào)整為不超過20%。取消間接費用中績效支出比例限制。承擔(dān)單位要依法依規(guī)使用間接費用,處理好合理分攤間接成本和對科研人員激勵的關(guān)系,績效支出只能用于項目組成員,不得截留、挪用、擠占。項目負責(zé)人要結(jié)合項目組成員的實際貢獻,公開、公正安排績效支出,真正體現(xiàn)科研人員價值。承擔(dān)單位中的國有企事業(yè)單位從科研經(jīng)費中列支編制內(nèi)有工資性收入科研人員的績效支出,一次性計入當年本單位工資總額,但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。
(十)自主規(guī)范管理橫向經(jīng)費。承擔(dān)單位以市場委托方式取得的橫向經(jīng)費,納入承擔(dān)單位財務(wù)統(tǒng)一管理,由承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用。
(十一)擴大科研基本建設(shè)項目自主權(quán)。在符合首都城市功能定位和城市總體規(guī)劃前提下,對承擔(dān)單位利用自有土地和自有資金、不申請政府投資建設(shè)的項目,由承擔(dān)單位自主決策,報主管部門備案,不再進行審批。簡化承擔(dān)單位科研基本建設(shè)項目規(guī)劃、用地以及環(huán)評、能評等審批手續(xù),縮短審批周期。市發(fā)展改革委和承擔(dān)單位主管部門要加強對基本建設(shè)項目的指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
三、創(chuàng)新財政科研經(jīng)費投入與支持方式
(十二)拓展財政科研經(jīng)費投入渠道。發(fā)揮財政經(jīng)費的杠桿效應(yīng)和導(dǎo)向作用,引導(dǎo)民間資本開展科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。積極推進政府和社會資本合作(PPP)等模式在科技領(lǐng)域的應(yīng)用。完善“前孵化”基金機制,優(yōu)化科技創(chuàng)新類引導(dǎo)基金,推動更多具有重大價值的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。創(chuàng)新自然科學(xué)基金機制,通過接受社會捐贈、與社會機構(gòu)共同設(shè)立聯(lián)合基金等方式,拓寬基礎(chǔ)研究投入渠道,促進基礎(chǔ)研究與需求導(dǎo)向的良性互動。
(十三)深化科研管理與運行機制改革試點。緊緊圍繞國家重大戰(zhàn)略需求和前沿科學(xué)領(lǐng)域,遴選全球頂尖的領(lǐng)銜科學(xué)家,給予持續(xù)穩(wěn)定的科研經(jīng)費支持,在確定的重點方向、重點領(lǐng)域、重點任務(wù)范圍內(nèi),由領(lǐng)銜科學(xué)家自主確定研究課題,自主選聘科研團隊,自主安排科研經(jīng)費使用;3至5年后采取第三方評估和國際同行評議等方式,對領(lǐng)銜科學(xué)家及其團隊的研究質(zhì)量、原創(chuàng)價值、實際貢獻,以及聘用領(lǐng)銜科學(xué)家及其團隊的單位服務(wù)保障措施落實情況進行績效評價,形成可復(fù)制可推廣的改革試點經(jīng)驗。大力支持北京生命科學(xué)研究所在更高水平上開展科技體制改革試點和原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究,為科研人員提供居留和出入境、落戶、配偶安置、子女教育、住房等方面的服務(wù)保障;同時,在量子計算、生命與健康、腦科學(xué)、戰(zhàn)略性先導(dǎo)材料等領(lǐng)域,探索培育一批新型科研機構(gòu),形成與國際接軌、符合國情的科研管理和運行機制。
(十四)加大對市屬公益性科研機構(gòu)和高等學(xué)校的科研支持力度。市財政局按照不低于15%的幅度,一次性增加科研定額經(jīng)費規(guī)模,支持市屬公益性科研機構(gòu)和高等學(xué)校加強科研教學(xué)、人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)研究能力提升、科研條件改善等,并賦予其更大的科研定額經(jīng)費使用自主權(quán),自定方向、自主選題,夯實學(xué)科基礎(chǔ),提高公共科技供給能力。市財政局支持市屬公益性科研機構(gòu)、高等學(xué)校等單位依托優(yōu)勢學(xué)科、重點實驗室等平臺,引進國際、國內(nèi)一流創(chuàng)新人才和學(xué)科帶頭人,所支持資金優(yōu)先用于人員年薪和科研項目經(jīng)費等。鼓勵市屬公益性科研機構(gòu)、高等學(xué)校等單位爭取中央財政科研項目,市財政局提供相關(guān)配套資金支持。
(十五)加強對國家實驗室和國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等的配套服務(wù)。主動服務(wù)國家重大創(chuàng)新戰(zhàn)略,強化央地共建共享,為國家實驗室和國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在京建設(shè)發(fā)展提供配套資金、用地等方面的支持,集聚高端創(chuàng)新資源,形成一批具有世界影響力的原始創(chuàng)新成果,打造我國自主創(chuàng)新的重要源頭和原始創(chuàng)新的主要策源地。對接中央財政科技計劃(專項、基金等)和“科技創(chuàng)新2030—重大項目”,突破一批核心、關(guān)鍵和基礎(chǔ)性技術(shù),服務(wù)首都經(jīng)濟社會發(fā)展。
四、加快科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用
(十六)深化科技成果轉(zhuǎn)化決策機制改革。承擔(dān)單位中的國有企事業(yè)單位要根據(jù)國家和本市促進科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策,制定科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法,建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度,優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程;對其持有的科技成果,要通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格,其中協(xié)議定價的,科技成果持有單位要在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格,公示時間不少于15日;單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下,免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。
(十七)深化科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方式改革。科技成果轉(zhuǎn)化所獲收益可按70%及以上的比例,對職務(wù)科技成果完成人和為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬,剩余部分留歸承擔(dān)單位用于科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。承擔(dān)單位中的國有企事業(yè)單位用于對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬支出,一次性計入當年本單位工資總額,但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。
(十八)加強對科研人員離崗創(chuàng)業(yè)的政策保障??蒲腥藛T經(jīng)所在單位同意可離崗創(chuàng)業(yè),3年內(nèi)保留人事關(guān)系,變更原聘用合同。創(chuàng)業(yè)期內(nèi),由原單位代繳社會保險,所需費用由離崗創(chuàng)業(yè)人員和新單位共同承擔(dān),繳費基數(shù)按照原單位同類人員確定;享受原單位社會保險相關(guān)待遇;認定原單位連續(xù)工齡。創(chuàng)業(yè)期內(nèi),離崗創(chuàng)業(yè)人員申請回原單位工作的,雙方變更聘用合同,由原單位妥善安排工作崗位。創(chuàng)業(yè)期滿,離崗創(chuàng)業(yè)人員決定不回原單位工作的,原單位要及時終止人事關(guān)系,解除聘用合同,并協(xié)助辦理社會保險轉(zhuǎn)移接續(xù)等手續(xù)。
(十九)加大新技術(shù)新產(chǎn)品(服務(wù))采購力度。充分發(fā)揮政府采購對新技術(shù)新產(chǎn)品(服務(wù))應(yīng)用的導(dǎo)向作用,不斷擴大首購、訂購、首臺(套)重大技術(shù)裝備試驗和示范項目、推廣應(yīng)用以及遠期采購合約的規(guī)模。完善“首購首用”風(fēng)險補償和激勵機制。負有預(yù)算編制職責(zé)的部門,要預(yù)留本部門年度政府采購項目預(yù)算總額的30%以上專門面向中小企業(yè)采購,且預(yù)留給小型和微型企業(yè)的比例不低于面向中小企業(yè)采購總額的60%。在政府采購評審中,對于非專門面向中小企業(yè)的項目,對小型和微型企業(yè)產(chǎn)品的價格給予6%-10%的扣除,用扣除后的價格參與評審;鼓勵大中型企業(yè)和其他組織、自然人與小型、微型企業(yè)組成聯(lián)合體共同參加非專門面向中小企業(yè)的政府采購活動,小型、微型企業(yè)的協(xié)議合同金額占到聯(lián)合體協(xié)議合同總金額30%以上的,可給予聯(lián)合體2%-3%的價格扣除。
五、提高科研項目和經(jīng)費的管理服務(wù)水平
(二十)建立市級科技決策統(tǒng)籌工作機制。市政府負責(zé)確定科技創(chuàng)新的發(fā)展目標、重點領(lǐng)域、關(guān)鍵任務(wù)、重大工程和重要政策,編制發(fā)布實施計劃,審定科技決策咨詢委員會組成、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)遴選等事項??萍紱Q策咨詢委員會負責(zé)提出咨詢意見,為政府決策提供參考。項目主管部門采取公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式,確定承擔(dān)單位、項目負責(zé)人及其團隊。專業(yè)服務(wù)機構(gòu)接受項目主管部門委托,負責(zé)組織科研項目立項、過程管理和驗收(結(jié)題)等工作。
(二十一)強化承擔(dān)單位法人責(zé)任。承擔(dān)單位是科研項目實施和科研經(jīng)費管理使用的責(zé)任主體,要認真落實國家和本市有關(guān)政策規(guī)定,按照權(quán)責(zé)一致的要求,強化自我約束和自我規(guī)范,確保接得住、管得好;制定內(nèi)部管理辦法,落實項目預(yù)算調(diào)劑、間接費用統(tǒng)籌使用、勞務(wù)費分配管理、結(jié)余資金使用等管理權(quán)限;加強預(yù)算審核把關(guān),規(guī)范財務(wù)支出行為,完善內(nèi)部風(fēng)險防控機制,強化資金使用績效評價,保障資金使用規(guī)范安全有效;落實科技報告制度,及時向項目主管部門提交科技報告;加強科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用。承擔(dān)單位根據(jù)實際需要建立科研財務(wù)助理制度。
(二十二)建立統(tǒng)一的科研項目管理信息系統(tǒng)。市科委會同有關(guān)部門負責(zé)建設(shè)全市統(tǒng)一的科研項目管理信息系統(tǒng),對科研項目申報、立項和預(yù)算安排、監(jiān)督檢查、驗收(結(jié)題)、科技報告等進行信息管理,為科研人員提供高效便捷的申報、查詢服務(wù)。
(二十三)加強科研項目信息公開。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定外,項目主管部門要按規(guī)定向社會公開科研項目的立項信息、驗收結(jié)果和經(jīng)費安排情況等,接受社會監(jiān)督。承擔(dān)單位要在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、經(jīng)費使用、大型儀器設(shè)備購置以及項目研究成果等情況,接受內(nèi)部監(jiān)督。
(二十四)健全科研信用管理體系。加強科研信用信息的歸集,項目主管部門在科研項目立項、實施、驗收(結(jié)題)、績效評價等各階段,建立對承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)、咨詢專家等主體的信用記錄,作為今后項目立項及科研經(jīng)費安排、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)和咨詢專家遴選等的重要依據(jù),并與間接費用核定、科研經(jīng)費結(jié)余資金使用、督查頻次等掛鉤;同時,將科研信用納入全市社會信用體系,實現(xiàn)信用信息共享共用。
(二十五)完善科研項目經(jīng)費審計機制。項目主管部門根據(jù)科研項目任務(wù)書的約定,重點對科研經(jīng)費使用的合法合規(guī)性進行審計。項目主管部門、市財政局要加快建立健全共同遴選、委托第三方機構(gòu)開展經(jīng)費審計工作的機制。要加強科研項目經(jīng)費審計結(jié)果的共享和應(yīng)用,避免重復(fù)檢查、多頭檢查、過度檢查。
(二十六)改進科研項目績效評價。項目主管部門、市財政局要加快建立既符合預(yù)算績效管理要求、又適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律的項目績效評價體系。項目主管部門負責(zé)開展項目績效評價,側(cè)重依據(jù)科研項目任務(wù)書考核項目目標和任務(wù)完成情況、經(jīng)費管理使用情況,注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻?;A(chǔ)前沿類項目突出同行評價,注重引入國際同行評價。應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)類項目突出市場評價,注重引入第三方和投資者評價。社會公益類項目突出社會評價,注重引入公眾評價。績效評價原則上要結(jié)合項目執(zhí)行周期進行安排,適當延長基礎(chǔ)前沿類項目的評價周期。
(二十七)細化完善相關(guān)措施。各有關(guān)部門、各區(qū)政府要參照本政策措施,結(jié)合實際,加快推進科研項目和經(jīng)費管理改革,切實增強科研人員的獲得感。市財政局、市級社科類科研項目主管部門要結(jié)合社會科學(xué)研究的規(guī)律和特點,參照本政策措施修訂市級社科類科研項目經(jīng)費管理辦法。本政策措施發(fā)布之日起3個月內(nèi),項目主管部門要按照本政策措施要求,對職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)規(guī)定、管理辦法和實施細則進行修改完善,承擔(dān)單位要研究制定或修訂科研經(jīng)費內(nèi)部管理辦法和報銷規(guī)定。以后年度承擔(dān)科研項目的單位要于當年制定相關(guān)管理辦法和規(guī)定。
(二十八)強化督促檢查和指導(dǎo)。市財政局、項目主管部門要適時組織開展對承擔(dān)單位科研項目經(jīng)費管理權(quán)限落實、內(nèi)部管理辦法制定、創(chuàng)新服務(wù)方式、內(nèi)控機制建設(shè)、相關(guān)事項內(nèi)部公開以及落實用于人員激勵的績效支出等情況的督促檢查,對督查情況以適當方式進行通報,并將督查結(jié)果納入信用管理。市審計局要依法開展對政策措施落實情況和財政資金的審計監(jiān)督。項目主管部門要督促指導(dǎo)承擔(dān)單位完善內(nèi)部管理,確保國家和本市政策規(guī)定落到實處。
本政策措施所稱承擔(dān)單位,指承擔(dān)市財政科研項目并使用財政科研經(jīng)費的高等學(xué)校、科研機構(gòu)、企業(yè)和包括醫(yī)療機構(gòu)在內(nèi)的其他事業(yè)單位、社會組織等;項目主管部門,指立項支持承擔(dān)單位開展科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動的有關(guān)部門。
2016年12月31日前驗收(結(jié)題)的科研項目原則上不適用本政策措施;2016年12月31日后驗收(結(jié)題)的科研項目可適用本政策措施;2017年及以后年度立項的科研項目均適用本政策措施。